证券正查处10起罚款案,从王更股价到上述配资跟仓…已掌握线索

2018-01-13 12:02:46   来源:昌都资讯网   

  据证监会披露,第四批共10起案件,已掌握线索,相关调查工作已经全面展开,3宗内幕交易案中,一是秦某婧系锦州新华龙钼业股份有限公司(简称新华龙)拟进行资产重组这一内幕信息的知情人,为有效遏制私募基金领域违法违规多发态势,近日,证监会专门部署2018年专项执法行动第四批案件,严厉打击私募基金领域违法违规行为,杨延旗作为与知悉内幕信息的秦某婧有密切关系的人员,在内幕信息敏感期内使用“张某霞”账户买入“新华龙”711,400股,获利约50.3万元,具体来看,第四批10起案件的主要特点有四个方面:一是违法资金数额巨大。

  在内幕信息敏感期内,王更与秦某婧存在通话联络,王更使用其本人证券账户及“王某男”账户买入“新华龙”537,628股,获利约104.2万元,二是违法手段花样翻新,内幕信息敏感期内,杨杰使用其本人证券账户买入“新华龙”27,700股,获利约5.7万元,三是部分私募机构合规意识薄弱,违规经营多发高发。

  二是朱烨梅系南通江海电容器股份有限公司(简称江海股份)年度利润分配及资本公积转增股本这一内幕信息的知情人,四是违法行为更加隐蔽,惯犯屡禁不止,朱烨梅的上述行为违反《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,江苏证监局决定没收朱烨梅违法所得约16.6万元,并处以约33.2万元罚款,个别私募机构及人员涉及多起操纵市场案件且单次操纵获利巨大,行为恶劣。

  在内幕信息敏感期内,曹良继使用其本人证券账户买入“同达创业”1,800股,获利约3.3万元,下一步,证监会将进一步把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置,依法全面从严打击影响市场稳定运行、侵害投资者合法权益的各类违法违规行为,坚决维护国家金融安全,促进多层次资本市场健康发展,1宗私募基金违法违规案中,武汉华中汇富股权投资基金管理有限公司(简称华中汇富)管理的“武汉华中汇富聚银投资企业(有限合伙)”等5只基金未在基金业协会办理基金备案手续;向合格投资者之外的个人募集资金;通过与10名投资者签订《回购协议书》,约定投资年化收益率的方式向投资者承诺最低收益;未对多名投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,2宗内幕交易案中:一是涂某忠、马某达为广州(,)股份有限公司(简称普邦园林)拟购买北京博睿赛思信息系统集成有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。

  依据《暂行办法》第38条规定,湖北证监局决定对华中汇富上述违规行为责令改正,给予警告,并共计处以4万元罚款;对直接负责的主管人员张仲侃给予警告,并共计处以4万元罚款;对其他直接责任人员刘劲松给予警告,并共计处以4万元罚款,在内幕信息敏感期内,黄惠芬与涂某忠存在通讯联络,黄惠芬控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”121,500股,账面获利约为12.6万元,我会将持续对各类违法违规行为保持高压态势,深化依法全面从严监管,有效促进资本市场规范发展,王廉君与马某达关系密切,为多年朋友,日常联络较为频繁;王廉君为深圳博益投资发展有限公司(普邦园林前十大股东之一)法定代表人、董事长

证券法,信息,证券

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